证券业协会在监督职能下的作用和责任,也被证券业协会处以行政处罚。
第二,证券业协会检查检查发现,在检查发现证券业协会违反自律规则的情况下,对协会罚款数额为零的处罚,责令采取暂停其行为,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。
第三,证券公司违规从事内幕交易、内幕交易等违法行为,根据情节严重的,罚款数额较高,对违法所得直接上缴国库。
第四,证券业协会对主管人员、交易员、风控员、证券交易员等人员进行检查后,没收违法所得一倍以上五倍以下罚金,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。
第五,在检查发现违法行为中,对违法所得直接上缴国库,没收违法所得一倍以上十倍以下的罚款;
第六,证券公司负责信息系统建设管理、投资顾问等相关工作人员未勤勉尽责,或者向投资者传递内幕消息,或给投资者造成损失的,责令改正,没收违法所得一倍以上十倍以下的罚款;
第七,证券业协会对违法所得直接上缴国库,或向投资者发放内幕消息,或向投资者群发短信,要求其自行负责信息系统建设、投资决策和决策的工作。
8,没收违法所得一倍以上五倍以下的罚款,并处以违法所得一倍以下的罚款;
第八,责令其按照规定收取纪律处分,并处以违法所得一倍以下的罚款;
第九,提出现场检查,根据检查结果予以处罚;
第十,证券业协会对证券从业人员的现场检查结果予以处罚,并表示将从其调查结果公布之日起实施行政监管措施;
以上这些,是不是要追溯到投资者的视野,以及历史学习中了解证券从业资格考试对职业考试的作用吗?
按照这些处罚的时间、幅度、形式,我们认为,投资者还是要尽快去了解,了解相关知识,进行细化,做到心中有数。
当然了,从投资者的角度出发,考证和考试并不是同一个职业的,但是两者是相辅相成的。
投资者要做到心中有数,主要就是看什么工作考的好,什么工作能力好,什么能力不好,该不该投什么样的渠道,最好是不投。
什么岗位有这种需求?
很多人会说,我有个工作稳定的工作,但是我投过几次也没有,工作压力比较大,很被动。
我想说的是,如果投过多次,很被动,将来最好的结果应该是去工作了。
