(一)从证券交易所作为证券市场的监督管理主体,有必要建立和完善我国证券市场的监管体系。它的成立是为了规范证券市场,规范证券市场,增强市场化、法治化、市场化的监管协调作用。在这些制度建设上,管理办法作出了详细的规定。
(二)从证监会作为部门的职能可以看出,从政府角度看,证券交易中心作为国家法律的准则,它是可以在国家法律层面依法成立证券交易场所的。
(三)从市场的治理机制来看,证券交易所作为证券市场的监管主体,是不允许设立证券交易场所的。在规范的前提下,证券交易所可以通过相关的行政法规对其进行管理,并有严格的监管措施。但是,国家法律不是能够有效地保护市场的,证券交易所也不能直接按照国务院规定去设置证券市场的监督管理,只是是合法的。
(四)从市场的违法行为构成的成本有多少?它与交易所的利益有什么关系呢?根据北京证券交易所的负责人的说法,北京证券交易所主要的职责是服务证券交易的监管机构。
(五)从市场的违法行为构成的法律责任有哪些?北京证券交易所监督管理的部门负责人的讲话,会否为其处罚?
北京证券交易所的负责人称,证券交易中心作为地方政府以及市场机构,其行为与证券交易所无关。因此,在决定发生违规行为时,政府和市场机构的行为及罚则是可见的,特别是在证券交易场所的主管人员,不能违反国家法律的规定。
北京证券交易所的负责人还表示,对于欺诈、市场操纵等违反法律规定的行为,会不予惩戒。
(六)从证券交易所监督管理的角度来说,证券交易所是指地方政府及市场机构,是指对证券交易所的管理部门,它们是独立的职能机构,相互监督和管理整个证券市场。所以它们不会违背国家的法律法规。
在北京证券交易所监督管理的职责有哪些?
北京证券交易所的负责人介绍,北京证券交易所的负责人称,证券交易中心的职责主要有:提供证券交易的场所、设施、设备和人员,为证券交易所管理运作提供服务。
在中国证券业协会做出组织安排的决定时,该负责人表示,根据国家法律、法规的规定,证券交易所和证券公司的工作人员不能办理任何事项,证券交易中心不负责协调证券交易所的职能,但要求证券交易所的所有人员对违反国家相关规定的行为负责。
