2023银行资格从业证报名入口:如何顺利报名及备考?
据本报记者查询,今日,银行高管抛出再度向资本市场发出严厉的警告:
1、注册券商准入门槛放宽。
这意味着注册的所有投资者进入金融机构的门槛都会降低。机构投资者需提前做好准备。
2、加大投资者教育工作力度,并给予新增金融产品注册,引导证券行业做大做强。
3、关注线上投资银行的做市商,为券商提供专业投资者教育。
4、不影响授课业务。
据本报记者了解,券商会对投资者授课培训力度会适度增加。
截至2020年12月31日,在证监会要求辖区证券公司上报证券投资者适当性管理相关情况报告的券商,除了应遵循法律法规要求对相关业务进行必要的合规性评估外,还应在适当性评估过程中注意上报的信息披露质量。
不过,不少券商的工作人员要求,即便通过线上辅导,也要遵守上报的要求。
监管政策松绑
中国证券业协会近日发布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(试行)》,明确了投资者适当性制度实施办法。该制度是证券期货领域一把抓的大事,可以说,本次制度落地大方向已经明确。
具体来看,通过上报相关投资者适当性评估后,证监会对下列相关问题予以处理:
(一)证券公司不得参与“大额交易”
(二)证券公司违反本办法有关规定的,上报国务院证券监督管理机构;
(三)证券公司不得参与“大额交易”
(四)证券公司为降低“门槛”、“可自行申请开通”、“在线办理”业务等相关工作;
(五)证券公司的要求;
(六)上报国务院证券监督管理机构;
(七)上报国务院证券监督管理机构等相关部门;
(八)上报国务院证券监督管理机构批准的行政许可申请;
(九)证券公司被公安机关立案侦查或冻结的,上报国务院证券监督管理机构核准。
经上报国务院证券监督管理机构核准后,证券交易所、证监会在下午5点召开座谈会,会后做出明确规定,提高“投资者适当性制度实施效果”。
同时,上报国务院证券监督管理机构后,证券公司不得参与“大额交易”,不得参加“大额交易”。
为了增加投资者的适应性,监管部门必须根据“非现场交易”情况,优化投资者适当性制度安排。
