期货经营机构应当严格按照证监会党委的工作报告、期货业协会工作报告、派出机构、风险监控机构备案信息。必须是合规风控的拥护者、风控的法定代表人。可以明确的说,从事期货业务的经营机构包括风险管理子公司、期货公司、资产管理机构、期货经营机构、境外期货业务机构等。
国内期货业协会还有权对其他的机构出具风险识别函或者调查函。这样的函其实可以从监管的角度说,期货业协会是证监会监管的,涉嫌期货违法的,也可以从监管的角度说,这个函更有针对性。
如果这个函违反了证监会的监管规定,那么就会造成大量资金被冻结,这也是不恰当的,最好有被执行人出具的处分决定书,因为涉嫌违法违规的,其罚款和罚款将纳入合同约定,比如5%、6%、9%等。
期货公司往往有客户经理的工作安排,一旦客户经理来给客户工作的时候,这个函是专门为客户申请的,或者说专门专门为客户申请的。
三、期货经营机构与业务范围无关
中国证监会发布了关于进一步做好期货经营机构相关监管工作的通知,涉及期货公司相关的期货业务,为期货公司业界提供进一步指引和建议。
这个通知的目的主要是引导期货公司合规经营,维护期货行业稳健发展,做大业务规模,增强经营韧性。
总的来说,在期货经营机构业务范围内,经营机构可以从事其他相关业务,包括期货经纪业务,期货投资咨询业务,期货资产管理业务,期货咨询业务,资产管理业务,期货投资咨询业务,其他期货业务。期货经营机构在进行期货业务时,就会严格遵循期货公司的业务要求,管理好期货公司的经营。
四、期货经营机构人员的管理
根据中国期货业协会的数据显示,截止2020年底,期货经营机构的从业人员共有3400余人。其中,期货公司员工有500余人,期货投资咨询业务人员为500余人。
另外,期货经营机构的人员数量并不少于2000人,对期货行业和期货公司从业人员进行培训的比例和手段更加严格。而对于因为缺乏相关培训内容而造成的期货从业人员实习缺乏相关知识的人员,可将其放在期货公司工作流程内,待其参加培训之后,再参与到培训工作中去。
