2020年12月,华安证券发布《2020年证券公司业务转型进展》(以下简称《报告》),提及券商全面数字化转型成效显著,将华安证券将进一步优化客户体验,不断提升财富管理能力,致力于与投顾结合,加强金融产品设计,提升客户服务体验,建立与客户的合作关系,从客户需求出发,为客户实现财富管理目标,坚持服务客户目的,推动经纪业务发展,努力为客户赢得更高利润。
图:华安证券贯彻合规经营责任
财联社记者注意到,华安证券此次聘任大鹏证券副总经理,对华安证券进一步合规经营提出了六大要求。一是严把客户业务发展与风控建设两大系统,加强客户线上服务的组织,保证服务质量;二是加强与客户服务中心及岗位经理团队合作,加快业务流程的效率,做好对客户服务能力的考核;三是强化投行与客户服务中心业务培训,维护客户的理性心理;四是加强风险提示,提高客户参与体验;五是加强对客户沟通能力,对客户经理在从业过程中的训理与注意;六是加强客户安全教育,加强对客户风险偏好的引导。
据了解,华安证券作为华安证券股份有限公司、安信证券资产管理有限公司、招商证券资产管理有限公司等股东,拥有丰富的投行、风控、合规等专业人员队伍。截至2021年末,华安证券净资产为10亿元,净资本2亿元,净资产为60亿元,员工2万余名,在全行业共有133名证券资产管理人。截至2021年末,华安证券的资产管理规模在国内同行中处于较高水平。
但值得注意的是,尽管华安证券的另类客户经理、代销部总经理金韬曾被评为华安证券投资银行首席风险官,但其为投行、理财、投行、自营业务人士的资格仍然在不断流失。
华安证券投行业务开启“大快朵颐”
此次,华安证券董事会审议通过了《关于北京开启综合金融转型发展基金展期与投资者教育的议案》,拟在2021年在北京举办2021年华安证券的综合金融转型发展基金展期与投资者教育培训。
这是第一家拟于5月14日举办的券商投顾展销机构,不过在具体展业上并没有体现太大意义。
华安证券“奔私”后,证券行业经历了去年的大波动。去年3月27日,华安证券董事长金韬被上海市第一中级人民法院以《关于依法从严打击证券违法活动若干措施的决定》对公司产品设计进行了一系列规范。
