揭秘期货黑幕:客户违规操作背后的真相隐忧
近期,针对北京东部政策,北京期货交易所总经理李某在微博控诉该期货品种自带杠杆,这属于违规行为。期货行业迅速启动,当天内,违规违法行为单笔最高限额高达1.1亿元。
事实上,所谓交易所违规行为是指期货市场管理机构的会员或者客户违反交易所的交易规则进行期货交易,并伙同其他交易者进行交易,交易所产生的盈亏、手续费、保证金等费用,其收取标准由交易所另行公布。投资者进行期货交易,一定要了解所交易品种,熟悉其交易规则。
期货交易所属于交易所,属于期货公司,由会员或者客户委托的期货公司和交易所作为其交易场所。由期货交易所管理人员,负责期货交易的开户、交易、结算和交割,其职责是进行期货交易。其职能包括:提供、管理和控制期货市场的一切活动,并负责期货交易的保证金、强行平仓、结算、交割和期货结算等事宜;制定期货交易规则,实施风险控制和市场风险管理的具体措施;制定期货市场的长期发展战略;参与期货交易,维护期货市场的安全运行;监管期货市场违法犯罪行为;保护国家金融安全;办理期货业务等。
“违规行为”也是指未经交易所许可,以非法经营期货或者其他形式进行期货交易的行为。目前,国内大多数期货交易所都已经不允许进行期货交易。
除了机构客户,个人投资者和个人投资者都必须通过期货公司办理开户手续。为保护期货交易者的合法权益,期货公司不得为投资者开立期货账户,也不得为个人投资者办理期货账户。
期货市场监控中心对期货公司进行监督管理。
但目前国内市场监管最严的期货公司之一就是期货交易所,为期货公司的合规管理提供了保障。即使是能够期货交易者开立期货账户的投资者,其仍然要遵守我国的法律、法规、规章和中国证监会的有关规定。这使得期货公司不得为期货交易所的行为提供服务。当期货公司被查出违规,是能够依法合规经营的,并且也不会被监管处罚。
如果只是一个合格的期货交易所,市场监管部门会不会进行处罚呢?有两种方法:一是去期货公司开立账户,比如最常见的就是期货公司的业务人员,如果能够取得期货从业资格,在进行相关培训时,是可以得到相应的处罚的;二是可以申请一个期货交易所的会员资格,由交易所代为进行经营,也可以申请一个期货交易所的会员资格,从而可以进行期货交易。
但这种情况需要期货交易所的一个专门人员进行指导,期货交易所作为会员单位,在风险防范、交易者适当性管理等方面与投资者的执业行为直接相关,但也存在不确定性。
