探索高质量德交易所平台:发现数字资产交易的新境界 (证券时报)
中国期货业协会:持续规范监管发展业务 切实防范化解风险
2021年11月14日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于支持上海期货交易所发展的意见》(以下简称《意见》)。《意见》提出,要继续做好交易所信息系统建设,持续加强与互联网行业的深度融合,促进平台公司与客户之间的信息共享。要加强自律管理,严防外部侵害,坚决维护投资者合法权益。
5月28日,中国期货业协会发布《关于进一步规范期货市场运行的意见》,其中提出,坚持服务实体经济发展,维护期货市场稳定运行。引导期货经营机构依法合规经营,维护市场平稳运行。落实“稳健经营”“稳定发展”工作要求,适时取消不合理行政许可和注册许可,持续开展对期货经营机构的监管。
针对上述情况,期货业协会总结四点主要规定:
(一)持续加大对期货经营机构的合规检查力度。《意见》明确,严禁非法经营机构进行期货业务活动,防范不正当竞争。严禁从事侵害期货市场、非期货经营机构合法权益的行为。
(二)对期货经营机构提供的信息、数据进行整合。严禁利用互联网开展期货经营机构数据信息业务。严禁采取非关联的制度性报备方式,不对期货经营机构的业务开展进行统一管理。
(三)完善期货经营机构相关机构信息系统建设。《意见》明确,对于期货经营机构,应当制订统一的期货经营机构信息系统建设要求,向期货经营机构提供包括交易、结算、风险监控、期货交易、结算与合规监察等多方位信息来源。
(四)加强网络安全保障。期货经营机构应当建立健全网络安全保障措施,严格落实信息安全监督管理要求,不得利用互联网优势为其他网络平台提供服务。
(五)加强网络审计监督。《意见》要求,建立电子证据保存备份机制,采取有效的监督、评价等手段,强化网络安全保障。在授权的期货经营机构出具的相关书面审计报告中应当注意编制虚假年度报告,严禁冒用虚假年度报告等方式误导投资者。
(六)防止期货经营机构损害市场秩序。期货经营机构应当加强信息技术系统管理,坚决打击违法违规行为,健全投资者适当性管理制度,防范出现公司风险等严重后果。
(七)保护期货市场参与者合法权益。期货经营机构应当进一步提高对期货经营机构的保护水平,规范经营机构组织活动,切实保护合法权益,在期货经营机构经营过程中应提高风险监测和评估水平,防止误导、欺骗客户。
(八)严格防范编造传播虚假信息。
