义乌中大期货公司:引领期货行业创新发展的领军者
《公司法》:为进一步促进期货行业创新发展,防范化解金融风险、促进行业转型发展,近日国务院办公厅发布关于《支持实体经济发展的意见》(以下简称《意见》)。《意见》提出,要支持期货公司开发交易所、期货公司以及符合条件的非期货公司、机构投资者开展跨境交易业务。开展跨境、跨境、跨境服务业务,开展境外期货交易试点。支持符合条件的期货公司设立或收购境外期货交易机构,引入信托公司、财务公司、期货交易所等开展境内外交易者权益保障,支持符合条件的期货公司开展境外交易者权益保障。开展跨境、跨境结算,保障期货市场交易者的资金安全,保障结算后结算后资金的安全,支持期货交易场所发展。
对于期货公司,包括期货交易所、期货经纪公司、期货结算机构等从事境外结算业务,并对其内部管理人员、子公司和分支机构等实行自律监管,但是对境外期货公司,实行营业性和监督管理。针对境外期货公司开展跨境结算业务,《意见》要求,申请从事境外结算业务的期货公司或分支机构应当与境外期货经营机构建立跨境结算业务内部控制制度。申请从事境外结算业务的期货公司或分支机构,必须建立健全相关内部控制制度。同时,期货公司及分支机构应当具备一定的财务、法律、机构业务和监管规则,对相关业务内部控制制度进行有效管理。
期货行业需要大力发展经纪业务
本次会议审议通过了《期货公司经纪业务开展工作指引(试行)》和《证券期货经营机构经纪业务试点指引(试行)》,对期货公司经纪业务开展指引明确,提及了交易所已开展的适当性管理工作,并征求各方意见。
《指引》对期货公司经纪业务的发展以及净资本要求做出了具体细化,并提出了具体指引。除了要完成经纪业务试点工作之外,期货公司还需要在期货公司资产管理业务的基础上进一步完善业务运行规则,进一步完善风险管理、资产配置、期货投资咨询等方面的制度安排,建立健全内部控制制度体系。
期货公司资产管理业务进入需要持续加大风险管理力度的新阶段。在资产管理业务试点中,期货公司可划分为经纪业务、资产管理业务、融资融券业务、境外子公司业务、期货资管业务、期货公司资管业务、跨境服务业务等。国泰君安证券将风险管理公司分为风险管理公司和非风险管理公司,每个业务开展的职责和关键环节都会在不同的范围、区域、层级上展开。
