随着社会的不断发展，企业面临的市场环境、法律法规、社会责任等多方面的挑战也在不断加深。对于企业来说，不仅要走在合规的路上，更要深入理解和融入合规精神，使之成为企业的一部分，以避免不必要的风险和损失。本文旨在探讨合规大势下，如何从案防在先、用心经营、稳中求胜三个方面做好企业的合规工作。
一、案防在先，预防合规风险
案件和风险是已经发生和将要发生的。需要企业在开展业务前，就要认真审视，充分理解合规要求，精心设计和实施风险控制措施，切实把风险防范措施放在首位。在此基础上，对于风险事件的应对，企业要根据具体情况进行分析，及时调整策略，持续改进风险预防和应对的措施。下面给出几个案防在先的建议。
1、建立完善的合规框架体系
建立完善的合规框架体系是避免合规风险的前提。企业应在建设国际化管理制度的基础上，结合国家法律法规和行业规定建立自身合规框架。同时，应当明确制度中不同岗位和部门的职责，使之成为全员参与、全程管理的制度体系。
2、全面深入了解合规风险
全面、深入地了解合规风险是有效防范合规风险的前提。企业应当对行业法规、规范性文件及监管指引等进行深入研读，对所属行业或业务领域的风险点及防范策略进行全面调查和了解。
3、严格认真的第三方合规尽调
企业在判断合作方是否具有良好合规记录、并且能够完成其适用的合规要求是十分重要的。因此，应采取严格认真的第三方合规尽调措施，确保合作方的历史记录、财务状况、税务纪录、管理制度等各个方面达到合规标准。
二、用心经营，秉持合规精神
企业的经营往往受到多方面影响，而用心经营则是企业避免合规风险的基本前提。从公司治理、营销方式、人员培训等多个方面入手，让合规精神内化于企业血液中。
1、从公司治理入手，完善内部控制体系
公司治理不仅仅是法律治理，在新时期下，公司应当积极落实社会责任。企业应当设立独立、有效、权威的监督机构，维护企业的长期健康发展，并实施针对企业管理的全面内部控制改善计划，将合规要求带入企业的经营决策和管理中。
2、从营销和业务角度，引领合规趋势
在营销和业务角度，企业应早早地关注合规趋势，积极掌握行业新法规和标准，并严格执行。企业应在全面了解当前市场的基础上与其他竞争对手形成区别化的市场定位和战略，这是避免生产销售的风险和对公众负责的关键。
3、从人员培训的角度，促进企业文化转型
在员工培训过程中，企业应该深入学习和推广合规精神，提高员工的合规意识和法制观念，让其在从业工作中真正感受到其重要性和实际影响。企业要一直坚定不移地以法律法规合规为核心，使不合规多思考和多问，合规多说和多晒，以此形成健康的企业文化。
三、稳中求胜，持续优化合规控制
在合规的路上，企业需要稳中求胜，不仅要及时发现风险，更要寻找风险控制的创新点，以最优的效益最小的成本获得最稳定的合规风险控制结果。所谓稳中求胜，是在建立起企业合规框架体系的基础上，始终坚持合规状态，寻找创新点，寻求适合当期业务经营的合规策略和合规工具。下面给出几个合规控制的优化方法。
1、合规专业化和智能化水平提升
随着合规要求的不断升级和企业的法制素养不断提高，合规专业化和智能化水平也将逐步提升。企业应丰富合规人才的组合，结合实践需求，通过知识分享、日常沟通等方式，不断提升合规专业水平，推动合规智能化水平的不断进步。
2、打造科技、资源和合规控制较高的平台
在跨境、创新等领域，企业往往需要及时了解前沿技术的发展状况、收集有效数据，探索满足协商要求的共性解决方案，收集银企合作所需资源等。企业自身如果没有相关资源和能力，可以考虑合作开展合理的合规科技平台建设，促进资源整合和管理。
3、以第三方回归合规掌控
第三方合规咨询和审计服务是企业加强合规控制的重要手段和通道。在合规接入或调查过程中，第三方可以根据市场、产品、技术等情况，从外部提供独立的合规建议和改进建议。重视第三方反馈意见的意见意见，深度评估合规控制手段的有效性和成效，持续优化企业的合规运营，才是企业的真正合规管理的长期目标。
结论：合规大势越来越成为企业发展的必须要求。企业在做好案防在先的前提下，应从公司治理、营销和业务、人员培训三个角度出发，入手合规精神的内部化，最终让合规理念在企业中发挥出积极作用，为企业的健康发展奠定坚实基础。
